企业法务培训:企业合规体系构建

2018-06-05 13:55


       企业合规对于企业的成长和发展起着至关重要的作用,企业法务作为企业的法律风险控制部门,除了企业日常业务风险的管控外,企业的内部体系、章程制度中可能出现的法律问题也需要法务部门解决掌控。实际上企业的合规管理就是对企业合规风险的管理。合规风险指的就是企业因没有遵循适用于行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。企业法务培训是全面而系统的培训,今天企业法务培训主要围绕企业合规管理体系建设进行介绍,为企业法务的合规管理提出相应的意见和建议。


       首先企业应当认识到合规能为企业带来什么,当企业实施违规行为,在结果上不仅会给企业带来资金方面的重大打击,也会给企业造成声誉的亏损。企业声誉一旦损坏,接踵而至的是更多的坏的影响。比如,企业声誉亏损,禁止参与项目投标,更有甚者股价下跌,给公司带来更大的亏损。而企业合规管理不仅能使企业避免违法违规处罚,还可以有效减少企业的决策成本,从正面效果来看,合规管理能够给公司提升信誉度,与其合作的公司以及潜在的合作客户对其能力也会有较高的信任,长期的合规管理还能够提高企业竞争力,在竞争中会有更多的优势。并且,透明畅通的合规流程使内部人员对企业更有信心,干劲十足。从而使企业更具活力。

       那么法务部门在构建企业合规体系、进行合规管理时应当注意哪些方面?合规管理的工作重点在于企业应如何开展经营活动,主要内容包括公司治理、行业监管方面的其他合规事务、法律风险防范、其他内部道德规范和规章制度。合规管理的对内任务是从整体上改善内部管理控制,进而提高企业的竞争力。对外任务是保证企业妥善履行其对外部利害关系人所承担的责任,如信息披露、保护公共利益、公平竞争、保护股东利益、不侵犯第三方权益等。但是实际操作中,企业在推进合规管理过程中容易出现制定规章制度不够严密、制度作用力度较弱、相关力度和流程调整不及时、缺乏合规管理优化机制以及合规资源不充分导致合规风险管理不到位等问题。在应对这些问题时首先要坚持几点原则作为合规管理推进的根本依据,一是合规管理应从高层做起,成为企业文化的一部分。二是合规并不只是专业合规人员的责任,合规是企业内部一项核心的风险管理活动,与企业内部的每一位员工息息相关,合规应被视为企业经营管理活动的重要组成部分。三是企业在开展业务时应坚持高标准,并始终追求遵循法律的规定与精神。四是企业应明确各级管理层在合规方面的职责,以及合规部门的职责、定位和工作程序,确保合规部门的独立性,并给予其足够的政策支持和资源保障,合规部门工作应受到内部审计部门定期和独立复查。

       细化至可操作层面,合规管理体系的构建主要包括以下五点。第一,建立合规文化。建立合规文化不仅是确保企业稳健运行的内在要求和适应外部监管要求的需要,也是提高制度执行力的核心所在和保障员工切身利益的有力武器。如果能够建设并强化企业合规文化,那么执行合规管理体系的系列制度就能顺利实施。第二,建立合规风险评估。要深入调查、梳理各操作岗位的工作规程,研究各岗位原有的内控风险、管理体系风险及法律风险,针对各环节隐藏的或者有可能发生的合规风险进行系统排查,并梳理成全面的合规管理风险。第三开展合规培训。结合各个部门的实际情况和经营运行中出现的问题,以及国家法律法规,公司的规章制度和公司文化制定培训计划,集中培训,培训中遇到的问题及时提出并解决,事后梳理电子材料以备员工时时学习。第四,建立激励约束机制以及严格责任追究制度,落实问责制,奖罚分明,违规必究。

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