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违反身份识别义务等规定，中国银行被罚40.3万元

2023-02-07 09:42

1月30日，中国人民银行安阳市中心支行发布的行政处罚信息显示，中国银行安阳分行因存在8项违法行为而被予以警告，并被罚款40.3万元。

安阳分行的具体违法行为类型为：
1．虚报金融统计数据；
2．超过期限向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；
3．办理货币收付、清分业务人员不具备判断和挑剔假币专业能力；
4．违反安全管理规定；
5．未按照规定履行客户身份识别义务；
6．漏报投诉数据；
7．未合理确定本机构工作人员调取信息的范围、权限；
8．未严格落实信息使用授权审批程序。

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此外，张学保对中国银行安阳分行未按照规定履行客户身份识别义务这一违法行为负责，被监管罚款2.1万元。



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